Деятельность адвоката и юридического консультанта в сфере финансового мониторинга

Центр повышения квалификации «De Facto»

Онлайн на платформе Zoom.

Сергей Сизинцев. Адвокат. Управляющий партнер Юридической фирмы De Facto. Заслуженный деятель адвокатуры. Аккредитованный тренер Республиканской коллегии адвокатов.

15 000 тенге.

• Формирование и закрепление навыков работы с договорами.

• Изучить и правильно применять требования законодательства о ПОД/ФТ применительно к деятельности юридического консультанта.
• Узнать, в каких случаях юридические консультанты становятся субъектами финансового мониторинга и какие обязанности это на них налагает. 

1. Нормативные правовые акты Республики Казахстан в области ПОД/ФТ.
Закон о ПОД/ФТ.
Нормы профильного закона о ПОД/ФТ.
Нормативные акты уполномоченного органа.
Важные и актуальные изменения в законодательстве, касающиеся адвокатов и юридических консультантов.

2. Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ.
Международные организации в сфере ПОД/ФТ.
Рекомендации ФАТФ.
Рекомендация 23 ФАТФ. Регулирование и надзор за финансовыми учреждениями.
Руководство по применению риск-ориентированного подхода для юристов.
Отчеты о взаимной оценке Казахстана.

3. Правила внутреннего контроля и программы их осуществления.
Программа организации внутреннего контроля.
Программа управления риском.
Программа идентификации клиентов.
Программа мониторинга и изучения операций клиентов.

4. Система ПОД/ФТ
Участники системы ПОД/ФТ.
Случаи, при которых адвокат является субъектом финансового мониторинга.
Предупреждение и противодействие легализации ОД/ФТ.
Фиксирование сведений и хранение документации.
Идентификация, изучение и надлежащая проверка клиентов.
Усиленные и упрощенные меры проверки.
Подход, основанный на рисках.
Операции, подлежащие мониторингу. Выявление подозрительных операций.
Сбор сведений и информации.
Отказ от установления отношений с клиентом и от совершения операций.
Передача сообщений в уполномоченный орган.
Понятия предикатного преступления, отмывания денег, финансирования терроризма, финансирования распространения ОМП, обналичивание, ухода от налогообложения, их юридическая трактовка.
Типологии, схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

5. Меры ответственности за неисполнение требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ.
Уголовная ответственность.
Административная ответственность.
Ответственность по Закону «Об адвокатской деятельности и юридической помощи».

• Семинар сопровождается презентацией, рассмотрением реальных кейсов и ответами на вопросы.
• Участникам предоставляется раздаточный семинар, содержащий презентацию, обзоры судебной практики, образцы документов, справочный материал.
• По итогам повышения квалификации участникам выдаются сертификаты.
• Вы можете заранее направить свои вопросы и ситуации для разбора на семинаре.