Деятельность адвоката и юридического консультанта в сфере финансового мониторинга

Практический семинар для адвокатов и юристов
Дата проведения
20 декабря 2025 года
Время проведения (UTC+5, алматинское время)
10:00 - 12:00
Организатор

Юридическая фирма "De Facto"

Место проведения

Онлайн на платформе Zoom.

Цели семинара
  • Формирование и закрепление навыков работы с договорами.
В ходе семинара участники смогут
  • Изучить и правильно применять требования законодательства о ПОД/ФТ применительно к деятельности юридического консультанта.
  • Узнать, в каких случаях юридические консультанты становятся субъектами финансового мониторинга и какие обязанности это на них налагает. 
     
Спикер (спикеры)

Сергей Сизинцев

Сергей Сизинцев. Адвокат. Управляющий партнер Юридической фирмы "De Facto". Председатель Научно-консультативного совета и член Президиума Республиканской коллегии адвокатов. 

Стоимость

10 000 тенге.
Для адвокатов участие бесплатное - для участия нужно обратиться в свою коллегию адвокатов. 

Подробнее
  • Вебинар сопровождается презентацией, рассмотрением реальных кейсов и ответами на вопросы.
  • Участникам предоставляется раздаточный семинар, содержащий презентацию, методические рекомендации, доступ к видеозаписи.
  • Продолжительность семинара - 2 часа.
  • По итогам повышения квалификации участникам выдаются сертификаты.
  • Вы можете заранее направить свои вопросы и ситуации для разбора на семинаре.
План семинара

1. Нормативные правовые акты Республики Казахстан в области ПОД/ФТ.
Закон о ПОД/ФТ.
Нормы профильного закона о ПОД/ФТ.
Нормативные акты уполномоченного органа.
Важные и актуальные изменения в законодательстве, касающиеся адвокатов и юридических консультантов. 

2. Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ.
Международные организации в сфере ПОД/ФТ.
Рекомендации ФАТФ.
Рекомендация 23 ФАТФ. Регулирование и надзор за финансовыми учреждениями.
Руководство по применению риск-ориентированного подхода для юристов.
Отчеты о взаимной оценке Казахстана.

3. Правила внутреннего контроля и программы их осуществления.
Программа организации внутреннего контроля.
Программа управления риском.
Программа идентификации клиентов.
Программа мониторинга и изучения операций клиентов.

4. Система ПОД/ФТ
Участники системы ПОД/ФТ.
Случаи, при которых адвокат является субъектом финансового мониторинга.
Предупреждение и противодействие легализации ОД/ФТ.
Фиксирование сведений и хранение документации.
Идентификация, изучение и надлежащая проверка клиентов.
Усиленные и упрощенные меры проверки.
Подход, основанный на рисках.
Операции, подлежащие мониторингу. Выявление подозрительных операций.
Сбор сведений и информации.
Отказ от установления отношений с клиентом и от совершения операций.
Передача сообщений в уполномоченный орган.
Понятия предикатного преступления, отмывания денег, финансирования терроризма, финансирования распространения ОМП, обналичивание, ухода от налогообложения, их юридическая трактовка.
Типологии, схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

5. Меры ответственности за неисполнение требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ.
Уголовная ответственность.
Административная ответственность.
Ответственность по Закону «Об адвокатской деятельности и юридической помощи».
 

Зарегистрироваться на семинар "Деятельность адвоката и юридического консультанта в сфере финансового мониторинга" (20.12.2025)

  • 172 просмотра

Поделитесь ссылкой