Юридическая фирма "De Facto"
Онлайн на платформе Zoom.
- Формирование и закрепление навыков работы с договорами.
- Изучить и правильно применять требования законодательства о ПОД/ФТ применительно к деятельности юридического консультанта.
- Узнать, в каких случаях юридические консультанты становятся субъектами финансового мониторинга и какие обязанности это на них налагает.
Сергей Сизинцев. Адвокат. Управляющий партнер Юридической фирмы "De Facto". Председатель Научно-консультативного совета и член Президиума Республиканской коллегии адвокатов. Председатель Квалификационной комиссии Высшего Судебного Совета Республики Казахстан.
10 000 тенге.
- Вебинар сопровождается презентацией, рассмотрением реальных кейсов и ответами на вопросы.
- Участникам предоставляется раздаточный семинар, содержащий презентацию, методические рекомендации, доступ к видеозаписи.
- Продолжительность семинара - 2 часа.
- По итогам повышения квалификации участникам выдаются сертификаты.
- Вы можете заранее направить свои вопросы и ситуации для разбора на семинаре.
1. Нормативные правовые акты Республики Казахстан в области ПОД/ФТ.
Закон о ПОД/ФТ.
Нормы профильного закона о ПОД/ФТ.
Нормативные акты уполномоченного органа.
2. Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ.
Международные организации в сфере ПОД/ФТ.
Рекомендации ФАТФ.
Рекомендация 23 ФАТФ. Регулирование и надзор за финансовыми учреждениями.
Руководство по применению риск-ориентированного подхода для юристов.
Отчеты о взаимной оценке Казахстана.
3. Правила внутреннего контроля и программы их осуществления.
Программа организации внутреннего контроля.
Программа управления риском.
Программа идентификации клиентов.
Программа мониторинга и изучения операций клиентов.
4. Система ПОД/ФТ
Участники системы ПОД/ФТ.
Случаи, при которых адвокат является субъектом финансового мониторинга.
Предупреждение и противодействие легализации ОД/ФТ.
Фиксирование сведений и хранение документации.
Идентификация, изучение и надлежащая проверка клиентов.
Усиленные и упрощенные меры проверки.
Подход, основанный на рисках.
Операции, подлежащие мониторингу. Выявление подозрительных операций.
Сбор сведений и информации.
Отказ от установления отношений с клиентом и от совершения операций.
Передача сообщений в уполномоченный орган.
Понятия предикатного преступления, отмывания денег, финансирования терроризма, финансирования распространения ОМП, обналичивание, ухода от налогообложения, их юридическая трактовка.
Типологии, схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
5. Меры ответственности за неисполнение требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ.
Уголовная ответственность.
Административная ответственность.
Ответственность по Закону «Об адвокатской деятельности и юридической помощи».
Зарегистрироваться на семинар "Деятельность юридического консультанта в сфере финансового мониторинга" (14.12.2024)
- 103 просмотра
+7-776-447-27-64
info@defacto.kz
+7-776-447-27-64
